基金从业资格考试题库及答案 基金从业资格考试题库及答案 1(单选题)合规管理部门对()负责。 A总经理B董事会C督察长D监事会 解析：正确答案“A” 合规管理部门...
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1.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）。
Ⅰ.基金管理人
IⅡ.基金托管人
IⅢ.基金服务机构
A.Ⅱ、ⅢⅢ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。
2.基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。
A.要求投资者提供收入证明
B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
C.要求投资者提供金融资产证明
D.对投资者的专业知识进行考查
【答案】B
【解析】普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
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