1、标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系确立的是（ ）
A.原中国银监会成立
B.《证券法》的颁布
C.国务院金融稳定发展委员会的成立
D.中国银行保险监督管理委员会的成立
2、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A.70%
B.50%
C.35%
D.25%
3、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。
A.2
B.2.5
C.4
D.5
4、有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）
A.1000万元
B.3000万元
C.6000万元
D.8000万元
5、（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场.上流通的股票,不会增加股份公司的股本。
A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证
6、商业银行的借款负债的渠道主要包括（ ）
①向中央银行借款
②同业借款
③存款负债
④回购协议
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
7、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）
①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
8、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。
①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌
②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展
③调节税率，影响企业利润和股息
④千预资本市场各类交易适用的税率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
9、为了更好地理解债券的收益率,引进了收益率曲线这个概念，收益率曲线的基本类型有（ ）
①正向的
②反向的
③水平的
④拱形的
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
10、以下债券存在经营风险的是（ ）。
①政府债券
②公司债券
③金融债券
④企业债券
A.②④
B.②③④
C.①③
D.①②④
1、参考答案:A
考点:原中国银行业监督委员会成立标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系确立。
2、参考答案:C
考点:私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
3、参考答案:D
考点:考查市盈率倍数估值的计算。每股价值=每股收益×市盈率倍数。
4、参考答案:C
考点:考查有限责任公司发行企业债券的条件。
5、参考答案:B
考点:考查备兑权证概念。
6、参考答案:B
考点:借款负债的渠道主要包括向中央银行借款、同业借款、回购协议以及国外市场借款等。商业银行负债业务包括自有资金、存款负债、借款复制。
7、参考答案:D
考点:考查证券投资者保护基金公司的职责。参看《证券投资者保护基金管理办法》的有关规定。
8、参考答案:B
考点:考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。
9、参考答案:D
考点:考查债券收益率曲线。
10、参考答案:B
考点:本题主要考查债券的风险问题。