编辑课件 编辑课件 反洗钱基础知识培训 韩亚中国合规部 2009年3月 目录 1 2 3 洗钱的简介 金融机构反洗钱义务 我行反洗钱内部控制体系 1 2 3 洗钱的简介 金融...
为提高新入大堂经理对反洗钱工作的认识、进一步了解反洗钱工作是商业银行应尽的法律义务和银行内控环节中不可缺少的内容、也是合规管理工作的重要内容、更是必须切实嵌入到业务制度及业务操作流程中的基本要求。5月12日上午，社旗农商银行组织新入职大堂经理开展反洗钱知识培训。
此次培训内容主要包括反洗钱形势与任务、反洗钱工作任务、金融机构核心义务、可疑交易报告及典型洗钱案例分析等。培训会上，运营服务部工作人员介绍了近年来洗钱风险的严峻现状，强调了反洗钱工作的重要意义，对在实际操作中应当重视的问题进行了详尽解读;重点讲解了社旗农商银行反洗钱的核心义务，包括建立并完善客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、客户风险等级分类制度、检查考核与宣传培训等一系列反洗钱基本制度，同时重点强调以开立账户等方式与客户建立业务关系中客户身份识别及客户资料留存是反洗钱工作的第一道安全大门和首要任务，以及大堂经理日常工作中如何做好反洗钱防范工作。
据介绍，该行已制定了一系列反洗钱工作举措，今后将进一步通过新员工培训、集中培训、专业考试等方式，分层次、有步骤地提升员工的反洗钱工作能力，帮助员工熟练掌握相关法律法规、规章制度和操作流程等。同时，通过电子滚动屏、发放宣传折页、悬挂宣传横幅、摆放宣传资料等多种形式，有针对性地开展对社会公众的反洗钱教育，扩大和强化反洗钱宣传效果。(记者 刘振伟 通讯员 韩一)